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2019 年持续督导现场检查报告
发布时间:2019-12-12     作者:山东先达农化股份有限公司
長城證券股份有限公司

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2019 年持续督导现场检查报告


上海證券交易所:

       根据《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等国家有关法律法规和规范性文件的要求,長城證券股份有限公司(以下简称“长城证券”或“保荐机构”)作为正在履行山东先达农化股份有限公司(以下简称“先达股份”、“上市公司”或“公司”)持续督导工作的保荐机构,本着勤勉尽责、诚实守信原则,于 2019 年 12 月 6 日至 12 月8 日对先达股份 2019 年以来的规范运行情况进行了现场检查(以下简称“本次现场检查”)。现将本次现场检查情况报告如下:

一、本次現場檢查的基本情況

(一)保薦機構
長城證券股份有限公司
(二)保薦代表人張濤、宋平
(三)現場檢查時間
2019 年 12 月 6 日-12 月 8 日
(四)現場檢查人員張濤
(五)現場檢查手段
1、與上市公司董事、高級管理人員訪談;
2、查看上市公司主要生産經營場所;
3、查看公司 2019 年以来历次董事会、监事会、股东大会会议文件;
4、查看上市公司募集資金投資項目具體實施情況;
5、查閱和複印上市公司募集資金使用憑證、募集資金專戶銀行對賬單等資料;
6、查阅并复印公司 2019 年度建立的有关内控制度文件;
7、查閱公司定期報告、臨時報告等信息披露文件;
8、核查公司 2019 年度发生的重大对外投资、关联交易等资料。

二、本次現場檢查主要事項及意見

(一)公司內部治理和內部控制情況

       保荐机构查阅了先达股份的公司章程、股东大会、董事会及专门委员会、监事会的议事规则以及其他的内部控制制度;查看了股东大会、董事会及专门委员会、监事会的会议通知、决议和记录,核对了公司相关公告;查阅了公司内部审计部门的有关文件记录;与公司相关人员进行了访谈。
经核查,保荐机构认为:截至本现场检查报告出具之日,先达股份的公司章程和公司治理制度完备、合规,相关制度得到有效执行;公司股东大会、董事会、监事会的制衡机制有效运作。决策程序和议事规则透明;公司董事、监事和高级管理人员能够按照《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》的要求履行职责;公司已经建立较为完善的内部审计制度和内部控制制度,设立了专门的内部审计部门,董事会设立审计委员会,上述机构均在《公司章程》的约定权限内履行相应职责,公司内部控制制度得到有效执行。先达股份 2019 年以来历次股东大会、董事会、监事会的召集、召开及表决程序合法合规,会议记录完整,会议资料保存完好,会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。董事、监事和高级管理人员均能按照有关法律法规以及交易所业务规则要求履行职责。
(二)信息披露情況
       根据对公司三会文件、会议记录的检查,并通过与指定网络披露的相关信息进行对比和分析,保荐机构认为:截至本现场检查报告出具之日,公司信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏,符合上市公司信息披露的相关规定。

(三)公司獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

       保荐机构查阅了相关制度性文件以及公司书面确认的关联方名单,核查公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的交易及資金往來情況,與公司高級管理人員、財務部門負責人等進行訪談。經核查,保薦機構認爲:截至本現場檢查報告出具之日,公司資産完整,人員、機構、業務、財務保持獨立,不存在關聯方違規占有發行人資金及資源的情形。

(四)募集資金使用情況
       经现场检查,公司首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户和审议通过的理财账户,并分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。保荐机构逐月核对了募集资金使用相关的原始凭证和银行对账单等资料,实地查看募投项目建设情况,经核查,保荐机构认为:截至本现场检查报告出具之日, 公司对募集资金的使用符合相关法律法规规定,不存在募集资金使用及募投项目建设与信息披露不符的情况,不存在重大违规使用募集资金的情况,未发生违反募集资金监管协议条款的情形,募集资金不存在被公司实际控制人占用的情况, 亦不存在其他违反《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》等有关法律规定的情形。
(五)關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

       保荐机构查阅了公司相关制度、股东大会、董事会、监事会决议和信息披露文件,并就关联交易、对外担保、重大对外投资情况等对相关人员进行了访谈。

       经核查,保荐机构认为:先达股份已对关联交易、对外担保和对外投资的决策权限和决策机制进行了规范,不存在应披露而未披露的关联交易、对外担保或重大对外投资,已发生的关联交易、对外担保和对外投资不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。

(六)經營情況
       根据与公司相关人员访谈,了解近期行业和市场变化情况以及公司经营情况,查阅公司财务报告及相关财务资料,获取重大销售、采购合同,并从公开信息查阅同行业上市公司的相关经营情况,保荐机构对公司的经营状况进行了核查。
經核查,保薦機構認爲,先達股份經營模式、經營環境未發生重大變化,公司業務規模持續發展,整體運營情況正常。

(七)保薦機構認爲應予現場核查的其他事項

       無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

       近年来,社会上关于安全生产及环境保护的重大违规事件频发,随着整个社会环保意识的增强,国家环境保护力度不断加强,对农药生产企业提出更高的环保要求。环保标准的提高需要公司进一步加大环保投入,根据市场及技术发展不断完善环保设施和管理措施,发展清洁生产和循环经济。

另外,公司生産過程中部分原料、半成品或産成品爲易燃、易爆、腐蝕性或有毒物質,産品生産過程中涉及高溫、高壓等工藝,對操作要求較高。建議公司根據行業及企業發展情況豐富或完善安全生産相關內部控制制度、生産工藝及生産設施設備,並重視對員工的安全生産教育,嚴格執行安全生産制度、事故預警、處理機制,以期杜絕安全事故。

四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

無。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況
       针对保荐机构的本次现场检查,公司领导和相关部门业务人员积极配合提供所需文件资料,安排保荐代表人与公司相关人员进行访谈以及实地调研,为保荐机构现场核查工作提供了必要的支持。

六、本次現場檢查的結論

       经过现场检查,本保荐机构认为:2019 年以来,公司治理规范,建立了较为完善的内控制度,业务经营没有重大变化,信息披露及时完整,公司独立性完好,募集资金使用程序合规,在对外担保、关联交易、重大对外投资等重要方面的运作符合《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》等的相关要求。

特此報告。

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中文字幕完整高清版_中文字幕久荜在线_中文字幕av成立于1999年,系國家高新技術企業、主板上市企業,股票代碼603086。下設濰坊先達化工有限公司、遼甯先達農業科學有限公司、濟南先達化工科技有限公司、濟南瑞斯邦國際貿易有限公司、博興縣盛信達安全技術服務有限公司五個全資子公司,集團運營總部設于濟南高新區,三個生産基地分別設于濱州博興經濟開發區、濰坊濱海臨港化工園和遼甯葫蘆島北港工業區。公司主要從事安全、高效、低毒、環境友好型農藥的研發、生産及銷售。

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